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广发证券跌出AA级!基金暴雷,多次违规被罚,去年净利润腰斩

2019-10-09 22:00:31 阅读: 6017

摘要: 近日,证监会披露2019年证券公司分类评价结果,跟去年相比,AA级券商数量从12家下滑到10家,广发证券、申万宏源、东方证券、银河证券均掉出“AA级梯队”,其中,广发证券连跌2级落至“BBB”级。据南都记者了解,评级分为A-E五个大级别,每个大级别下

广发证券跌出AA级!基金暴雷,多次违规被罚,去年净利润腰斩

近日,证监会披露2019年证券公司分类评价结果,跟去年相比,AA级券商数量从12家下滑到10家,广发证券、申万宏源、东方证券、银河证券均掉出“AA级梯队”,其中,广发证券连跌2级落至“BBB”级。

据南都记者了解,评级分为A-E五个大级别,每个大级别下分成三个小级别,一般A类公司属于优秀,能拿到“AA”评级的基本位列龙头券商;B类公司属于良好,上市的证券公司绝大部分评级都在B级以上。评级靠前的券商有更多的机会接触新业务,也能获得更大的融资规模,从而进一步拉开与中小券商的差距。

南都记者梳理近十年来的评价结果后发现,广发证券8次都拿到A类评级,其中有7次评级为“AA”,只有2016年以及2019年的评级结果为“BBB”。

资料显示,证券公司分类结果是以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

从评价体系来看,回溯2018年7月以来广发证券的表现,其被下调两级的原因或有迹可循。过去一年,广发证券存在多次违规记录,旗下海外基金暴雷,2018年营收下滑近30%,归属于上市公司股东的净利润遭腰斩,交出自2014年以来最差的业绩单。

2019年3月26日晚间,广发证券公告称,全资子公司广发控股香港下属公司广发投资香港有限公司旗下对冲基金受外汇市场剧烈波动影响亏损1.39亿美元,截止2018年年底,该基金净值为-0.44亿美元,由于该基金纳入公司合并财务报表范围,亏损巨额导致公司2018年合并净利润减少9.19亿元。年报显示,广发证券2018年营业为152.7亿元,同比下降29.43%;归属于上市公司股东的净利润为43亿元,同比减少49.97%。

此外,该基金还收到主经纪商追加保证金1.29亿美元的通知,广发投资香港有限公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性。

针对此事,证监会广东监管局作出对广发证券采取责令改正的行政监管措施,指出公司在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,责令其在今年6月30日予以改正,并严格追究导致境外子公司出现重大风险的相关责任人员责任。广东监管局还要求采取措施建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

随后广发控股(香港)有限公司的负责人汤晓东辞去广发证券副总经理一职,入职时间尚不足一年;十年老董秘罗斌华因工作原因不再担任董秘一职,仍任公司副总经理。

值得注意的是,南都记者梳理发现,广发证券自2018年9月以来共存在8次违规记录。其中,因低成本抢占市场的问题收到监管部门开出的首张价格战罚单。2019年4月22日,广东证监局指出广发证券存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形违反规定,对其采取责令改正措施。

不过,虽然广发证券的评级结果连跌两级,但仍属于B类公司,在市场变化中能较好地控制业务扩张的的风险。另外,证券协会针对98家证券公司发布的2018年业绩排名榜显示,广发证券包括净资本、总资产、营收、净利润等在内的各项主要经营指标依然让其位列行业前10名。

另一方面来看,一季报数据显示,截至3月31日,广发证券实现营业收入68.39亿元,同比增长76.85%,归属于上市公司股东的净利润29.19亿元,同比增长91.25%,营业收入和净利润增速均高于A股上市券商平均值,并且营业收入规模挤进了国内券商行情前三强。

采写:南都见习记者 叶露


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