首页 > 证券 正文

中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2019〕1号

2020-02-14 16:48:12 阅读: 6799

摘要: 当事人:融捷投资控股集团(以下简称融捷集团),地址:广州市天河区珠江西路5号4501房。张加祥,男,1967年12月出生,融捷集团副总裁兼财务中心总监。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对融捷集团涉嫌违反证券法律法规一

当事人:融捷投资控股集团(以下简称融捷集团),地址:广州市天河区珠江西路5号4501房。

张加祥,男,1967年12月出生,融捷集团副总裁兼财务中心总监。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对融捷集团涉嫌违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人均未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,融捷集团、张加祥存在以下违法事实:

融捷集团自2018年1月26日起购买乐金健康股份,截至2018年6月6日收盘日,其持有乐金健康股票39,144,502股,占乐金健康总股本的4.87%。2018年6月7日13点00分21秒,融捷集团买入“乐金健康”200,000股,至此,融捷集团持有“乐金健康”股票40,414,502股,占乐金健康总股本的5.02%。随后,融捷集团陆续分多笔买入“乐金健康”股,截至2018年6月7日收盘,融捷集团持有乐金健康45,512,302股,占乐金健康总股本的5.66%,涉嫌违法增持5,285,186股,违法增持金额为2789.34万元,占乐金健康总股本的0.66%。

2018年6月8日,融捷集团公告了简式权益变动报告书,公告融捷集团2018年1月至6月期间,通过深圳证券交易所集中竞价交易系统增持“乐金健康”股票45,512,302股,占乐金健康总股本的5.66%,成交价格区间为4.83元/股至5.52元/股。

张加祥时任融捷集团副总裁兼财务中心总监,相关增持行为由张加祥决策并下达交易指令。根据融捷集团《对外投资管理制度》,董事会授权分管副总裁行使投资额度在公司最近一年经审计的净资产10%以内(融捷集团经审计后2017年末净资产为106.20亿元)且绝对金额不超过3亿元的公司对外的投资、资产收购等事项,并在定期报告内向董事会报告。截至2018年6月7日,融捷集团增持乐金健康的投资额度2.41亿元,不超过3亿元,相关行为均在公司分管财务副总裁张加祥职权范围内。

以上事实,有相关情况说明、询问笔录、公司公告、公司制度、账户交易记录等证据在案证明。

我局认为,融捷集团在增持的“乐金健康”股票比例达到已发行股份的5%时,未及时履行报告、公告义务,违反了《证券法》第八十六条“投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票”的规定。张加祥为融捷集团超比例持股未及时披露行为的直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我局决定:

一、对融捷集团给予警告,并处以30万元罚款;

二、对直接负责的主管人员张加祥给予警告,并处以3万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送安徽证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

安徽证监局

2019年4月8日


鲜花

握手

雷人

路过

鸡蛋
上一篇:
中信建投证券(06066):每手“17信 发布时间: 2020-02-14
下一篇:
A股涨势喜人如何加码 富途证券A股通成股 发布时间: 2020-02-14
精选展示
TAGS标签
哪个期货公司 贸易金融 龙债券市场 股票推荐网 卖出汇率 工薪税 账外资产 利润归还投资 股市值 拖欠医疗保险费 银行同业流动资金 君富投资 财务资料 生产储备 腾远股份 投资股票流程 外汇基础知识入门 股票手续费 配额基金 基金网站 选择币种 物业税 短期金融市场 银行理财产品哪家好 固定资金积累 附条件债券 金融战略 债券信用评级 试盘 股票型基金规模排名 债务和解 客运增长 纯债基 有形贸易结算 基金市场 研和股份 资金管理 共同债权人 股票市价总值 择优选股 外汇正规平台有哪些 房贷资产证券化 理财平台可信吗 工银可转债优选债券 美债 热门新股 股票操盘 投资论坛 怎样开户期货 买卖账册 物料盘存 股票爆仓什么意思 自动垫交保险费条款 期货网上 拖欠股利 酿酒板块 外汇交易如何赚钱 税种鉴定 领视控股 山推股份 商业银行市场营销 结汇率 股票好么 预期收入 最小增幅 垃圾股 基金买哪个好 增强竞争力 申万菱信可转债债券 资本租赁 锦江股份 仙鹤股份 财政分配效益 旭晟股份 增长速度 涨幅榜 期货到底是什么 指数型基金 净利增 备抵存货跌价损失 流动性获取 收益性分析 邯钢转股 免费推荐股票 投资策略报告 期货期权开户 股票基金那个 外汇交易是什么 卡特股份 风险防范 按揭优先清偿 提示风险 现投股 空过股利 吸收存款 晶鑫股份 储备头寸 股票分析网 资本增益 关税配额